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查看PDF原文公告日期：2023-01-14
华西证券股份有限公司关于成都旭光电子股份有限公司2022 年持续督导工作现场检查报告华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）为成都旭光电子股份有限公司（以下简称“旭光电子”或“公司”）2022 年非公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等国家有关法律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，于 2023 年 1 月 9 日对旭光电子进行了现场检查，汇总了检查资料。现将本次检查的情况报告如下：一、本次现场检查的基本情况（一）保荐机构：华西证券股份有限公司（二）保荐代表人：王倩春、罗砚江（三）现场检查时间：2023 年 1 月 9 日（四）现场检查人员：罗砚江、张雪渺、杨政道（五）现场检查内容1、公司治理和内部控制情况；2、信息披露情况；3、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；4、公司募集资金使用情况；5、公司关联交易、对外担保、重大对外投资情况；6、公司经营情况。二、对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理和内部控制情况现场检查人员查阅了旭光电子的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则及其他内部控制制度，查阅并收集了股东大会、董事会、监事会的会议通知、决议和会议记录等资料，核对了公司相关公告。查阅了公司内幕信息管理制度，关注了对内幕信息知情人的登记、报备情况；查阅了管理层内部问责机制以及管理人员的责权划分情况；查阅了内部审计部门的设置情况及相关制度的建立情况。经核查，保荐机构认为：旭光电子建立了较为完善的公司治理制度，相关制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定履行职责。公司内控环境良好，风险控制有效。（二）信息披露情况现场检查人员查阅了旭光电子《信息披露管理制度》以及持续督导期内已披露的公告及报备材料，对信息披露管理制度内容是否合规、公司信息披露内容是否真实、准确、完整，信息披露报备材料是否完备等进行了核查。经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况现场检查人员重点关注了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况，查阅了旭光电子《公司章程》及相关会议记录、银行对账单及往来明细账，并与公司财务人员进行了沟通交流。经核查，保荐机构认为：旭光电子资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。（四）募集资金使用情况旭光电子 2022 年非公开发行股票募集资金已全部存放至募集资金专户，旭光电子分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方、四方监管协议。现场检查人员核查了本持续督导期间募集资金账户的对账单、资金支付凭证及相关支持性文件，查阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度。经核查，保荐机构认为：旭光电子的募集资金存放和使用符合《上海证劵交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况现场检察人员与上市公司管理层进行了沟通，查阅了公司章程、内部相关制度中关于关联交易、对外担保、重大对外投资等的规定，查阅了董事会、监事会、股东大会决议和信息披露文件，核查了持续督导期内公司对外担保、关联交易、对外投资等情况。经核查，保荐机构认为：旭光电子已对关联交易、对外担保、重大对外投资情况进行了规范，不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形。（六）公司经营情况现场检查人员通过查阅旭光电子财务报告及相关财务资料、重要采购销售合同等，并与公司高管人员、财务负责人沟通交流，对公司的经营发展状况进行了了解。经核查，保荐机构认为：旭光电子经营状况良好，业务运转正常，公司主要业务的市场前景、行业经营环境也未发生重大不利变化。与同行业可比公司相比，公司业绩不存在明显异常。（七）保荐机构认为应当现场检查的其他事项无三、保荐人提请上市公司注意的事项及……[点击查看PDF原文]
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转载自: 600353股吧 http://600353.h0.cn
公司名称：旭光股份
股票代码：sh600353
市场类型：主板
上市日期：日
所属行业：元器件
所属地区：四川
公司全称：成都旭光电子股份有限公司
英文名称：Chengdu Xuguang Electronics Co.,Ltd.
公司简介：旭光股份公司是一家专业从事金属陶瓷电真空器件、高低压配电成套装置、光电器件等产品研发、生产、销售的重点高新技术企业，其主要产品包括：电子管,开关管(真空灭弧室)和固封极柱,高低压配电成套装置及电器元件(开关柜和断路器),光电器件。公司拥有独立、完整...
注册资本：8.3亿
法人代表：刘卫东
总 经 理：张纯
董 秘：熊尚荣
公司网址：www.xuguang.com.cn
电子信箱：xgzq@xuguang.com.cn
